证券的合同

证券的合同15篇

随着时间的推移，合同的用途越来越广泛，签订合同也是避免争端的最好方式之一。那么正式、规范的合同是什么样的呢？下面是小编精心整理的证券的合同，希望能够帮助到大家。

委托人（以下简称甲方）：_____，受托人（以下简称乙方）：_____

名称：_______________，姓名：_______________

地址：_______________，身份证住址：__________

现居住地址：__________

联系电话：__________，联系电话：__________

证券经纪人执业证书编号：_____，身份证号码：__________

为明确甲、乙双方的权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。

第一条声明与保证

1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；

2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。

3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。

第二条甲方与乙方的法律关系

一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是：

1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关规定；

4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。

第三条乙方的执业地域范围为【_____ 】，所服务的证券营业部为【_____】以及经营证券业务许可证的编号【_____】。

第四条甲方的权利及义务

一、甲方的权利包括：

1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；

2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；

3、按照有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。

二、甲方的义务包括：

1、在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；

2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；

3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；

4、按照本合同约定向乙方支付报酬；

5、为乙方提供相应的培训；

6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。

第五条乙方的权利及义务

一、乙方的权利包括：

1、按照本合同约定获取报酬；

2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；

3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；

4、参加甲方组织的相应培训；

5、向甲方提出意见和建议；

6、拒绝执行甲方违法违规或者违反本合同的管理制度。

二、乙方的义务包括：

1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；

2、在本合同的有效期内，如果住址、联系电话等联系信息发生变化应在该变化发生之日起【_____】日内书面通知甲方；

3、在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；

4、在本合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；

5、在本合同有效期内，应按照甲方的要求，对代理活动维持适当的记录，并定期向甲方汇报代理活动的情况；

6、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方；

7、在执业过程中出现异常情况时及时报告甲方；

8、在本合同有效期内，应维持其执业资格与执业条件，证券经纪人证书记载的事项发生变化应及时通知甲方；

9、在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止；

10、乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税；

11、甲乙双方的委托关系终止之日起【_____】日内，乙方应将其因履行本合同而持有的任何形式的文件资料一次性全部归还甲方。

第六条乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：

1、在招揽和服务客户时，未向客户出示执业证书；

2、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

3、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

4、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

5、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

6、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

7、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

8、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

9、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

10、以甲方或其证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；

11、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；

12、在执业过程中索取或收受 ……此处隐藏27292个字……议一式三份，三方各执一份，具有同等的法律效力。

第十条本协议经三方签署后生效。

甲方名称：上海证券交易所单位公章：______________________________法定代表人或授权代表签字：______________签字日期：________年________月________日

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司单位公章：______________________________法定代表人或授权代表签字：______________签字日期：________年________月________日

丙方名称：______________________________单位公章：______________________________法定代表人或授权代表签字：______________签字日期：________年________月________日

合同编号：_______________　　需方(甲方)：________________教育局供方(乙方)：______电脑有限责任公司　　甲乙双方就________年____月____日签定的买卖合同及甲方与______电脑有限责任公司____电脑服务中心签定的系统工程安装工程合同，经协商一致，达成融资合同如下：　　

1.付款方式采用买方信贷方式，即由各县(市、区)教育局下属______学校作为承贷主体向借款，用于甲方的办公自动化或“校校通”建设，借款总额______元(人民币大写：______整 )。借款期限不超过________年。由乙方负责为承贷主体在借款提供担保。

2.甲方应向承贷主体分期还清办公自动化或“校校通”建设用款。每期还款比例、时间依据承贷主体与签定的借款合同为准。

3.甲方应承担借款(办公自动化或“校校通”建设用款)利息、可能产生的罚息等责任。由于违约而造成另一方的一切损失，由违约方全额赔偿。

4.甲方在未向承贷主体还清 “校校通”建设用款前，甲乙双方应按还款比例持有一定的设备所有权，逾期不能还款，甲方应付剩余设备金额_____%的违约金。在此期间，甲方有责任保证设备的完好无损。如有异常情况，应及时通知乙方，如发生丢失、损毁等应由甲方负责赔偿应付金额。在甲方全部还清“校校通”建设用款后，设备所有权即全部转归甲方所有。

5.本合同经甲、乙双方法定代表人或法定代表人之委托代理人签字，____市教育信息中心确认，并加盖各自单位的行政公章或经济合同专用章后生效。　　本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份。　　甲方：________________教育局法定代表人：_____________________ ___ 委托代理人：________________签定时间：__________________　　乙方：___________ 电脑有限责任公司法定代表人：________________委托代理人：________________签定时间：__________________　　确认方：____________________咨询服务合同 篇10　　立合同书人__________（以下简称甲方）　　____________________（以下简称乙方）　　兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：　　

第一条咨询服务的范围及方式：　　

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：　　1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-a）。　　于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式：　　

（一）会员制　　

1、短信会员1680季送一个月　　

2、金卡会员3680季送一个月　　

3、贵宾会员11800季送一个月　　若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将延期，直至达成此项承诺为止。　　合同资费共计人民币元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制　　乙方向甲方收取每笔盈利部分的30%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：　　

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：　　

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何

第三人或与

第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期：　　本合同按照执行，有效时间自________年____月____日起至________年____月____日止。共计个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任：　　

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。　　本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。　　立合同人：　　甲方签章：乙方签章：　　地址：地址：　　电话：电话：　　签约日：签约日：　　

第十条注意事项：　　股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午9：00—下午3：00务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票。如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。